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我有一個(gè)研究抽水蓄能的朋友。
有一次我見(jiàn)到他，說(shuō)起最近有很多人在問(wèn)抽水蓄能的前期工作包括哪些環(huán)節(jié)？你能給我講講么。
他和我說(shuō)：你知道王國(guó)維么？
01 第一境界，納規(guī)（立）
第一層境界是立志向，下決心。
國(guó)家能源主管部門負(fù)責(zé)制定發(fā)展規(guī)劃。
已經(jīng)納入國(guó)家發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，即已具備開(kāi)展前期工作的條件。對(duì)于還未納入國(guó)家發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，需要首先推動(dòng)調(diào)整納入發(fā)展規(guī)劃。納入國(guó)家發(fā)展規(guī)劃之后，才算真正立下了干的志向和決心。
發(fā)展規(guī)劃是指導(dǎo)抽水蓄能發(fā)展的重要指南，也是制定規(guī)劃實(shí)施方案和抽水蓄能項(xiàng)目核準(zhǔn)的依據(jù)。
（一）制定發(fā)展規(guī)劃
國(guó)家能源主管部門負(fù)責(zé)制定抽水蓄能發(fā)展規(guī)劃。2021年9月，國(guó)家能源局印發(fā)《抽水蓄能中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）?！兑?guī)劃》明確了抽水蓄能發(fā)展的指導(dǎo)思想、基本原則、發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。
《規(guī)劃》以項(xiàng)目是否涉及生態(tài)紅線為原則，提出重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目庫(kù)和儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)，重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目不涉及生態(tài)紅線，擬在2035年前重點(diǎn)推進(jìn)開(kāi)工。
（二）制定實(shí)施方案
省級(jí)能源主管部門負(fù)責(zé)制定規(guī)劃實(shí)施方案。2021年11月，國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于做好<抽水蓄能中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）>實(shí)施工作的通知》（國(guó)能綜通新能〔2021〕101號(hào)），明確要求各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門制定《規(guī)劃》實(shí)施方案，提出本地區(qū)抽水蓄能發(fā)展中長(zhǎng)期總體目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和項(xiàng)目布局，以及分階段發(fā)展目標(biāo)、項(xiàng)目布局和相應(yīng)保障措施等。提出本地區(qū)抽水蓄能項(xiàng)目核準(zhǔn)工作計(jì)劃，將五年發(fā)展目標(biāo)分解落實(shí)到年度，提出每一年度抽水蓄能的發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)序、保障措施等，加快核準(zhǔn)進(jìn)度。
（三）調(diào)整規(guī)劃
根據(jù)《關(guān)于做好<抽水蓄能中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）>實(shí)施工作的通知》（國(guó)能綜通新能〔2021〕101號(hào)），要求各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門加強(qiáng)研究論證，結(jié)合本地區(qū)新能源發(fā)展和電力系統(tǒng)需求等，提出《規(guī)劃》調(diào)整建議，包括重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序調(diào)整建議、儲(chǔ)備項(xiàng)目調(diào)整為重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目的建議、新增納入《規(guī)劃》項(xiàng)目的建議等。其中儲(chǔ)備項(xiàng)目調(diào)整為重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目，須提供相關(guān)省級(jí)主管部門出具的該項(xiàng)目不涉及生態(tài)保護(hù)紅線等環(huán)境限制因素的文件；新增納入《規(guī)劃》項(xiàng)目需在現(xiàn)場(chǎng)查勘基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目初步分析報(bào)告。其中建議納入重點(diǎn)實(shí)施項(xiàng)目需同時(shí)提供省級(jí)主管部門出具的該項(xiàng)目不涉及生態(tài)保護(hù)紅線等環(huán)境限制因素的文件。國(guó)家能源局根據(jù)調(diào)整建議情況及時(shí)滾動(dòng)調(diào)整《規(guī)劃》。
02 第二境界，前期（守）
第二層境界是守初心，干事業(yè)。
推動(dòng)前期工作的核心力量是投資主體和勘測(cè)設(shè)計(jì)單位。投資主體負(fù)總體責(zé)任，勘測(cè)設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。
（一）開(kāi)發(fā)組織
抽水蓄能項(xiàng)目業(yè)主是抽水蓄能項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行管理的主體，處于工程建設(shè)管理的核心地位，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)前期工作、組織電站建設(shè)、保障安全運(yùn)行等任務(wù)。隨著國(guó)家電力體制機(jī)制改革的不斷深入，抽水蓄能項(xiàng)目投資主體經(jīng)歷了由單一投資主體向多元化投資主體的轉(zhuǎn)變過(guò)程。
1．電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)的階段（2004-2013）
2004年，國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于抽水蓄能電站建設(shè)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（發(fā)改能源〔2004〕71號(hào)），提出抽水蓄能電站原則上由電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)建設(shè)和管理。2011年，國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好抽水蓄能電站建設(shè)的通知》（國(guó)能新能〔2011〕242號(hào)），進(jìn)一步明確原則上由電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)有序開(kāi)發(fā)、全資建設(shè)抽水蓄能電站，建設(shè)運(yùn)行成本納入電網(wǎng)運(yùn)行費(fèi)用；杜絕電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)（或潛在的發(fā)電企業(yè)）合資建設(shè)抽水蓄能電站項(xiàng)目；嚴(yán)格審核發(fā)電企業(yè)投資建設(shè)抽水蓄能電站項(xiàng)目。
2．投資主體多元化的新階段（2014年至今）
2014年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)），提出鼓勵(lì)社會(huì)資本參與電力建設(shè)。在做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)、移民安置和確保工程安全的前提下，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資常規(guī)水電站和抽水蓄能電站。
2015年，國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)資本投資水電站的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確鼓勵(lì)和積極支持社會(huì)資本投資常規(guī)水電站和抽水蓄能電站的原則，鼓勵(lì)通過(guò)市場(chǎng)方式配置和確定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)主體；未明確開(kāi)發(fā)主體的抽水蓄能電站，可通過(guò)市場(chǎng)方式選擇投資者。2021年，國(guó)家能源局印發(fā)《抽水蓄能中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（2021-2035）》，提出進(jìn)一步完善相關(guān)政策，穩(wěn)妥推進(jìn)以招標(biāo)、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式確定抽水蓄能電站項(xiàng)目投資主體，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)抽水蓄能。
（二）勘測(cè)設(shè)計(jì)工作
根據(jù)《國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)水電工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法和水電工程設(shè)計(jì)變更管理辦法的通知》（國(guó)能新能〔2011〕361號(hào)），水電工程勘察設(shè)計(jì)是指依據(jù)水電工程建設(shè)要求，查明、分析和評(píng)價(jià)工程場(chǎng)地地質(zhì)條件，分析論證技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境相關(guān)情況，確定工程設(shè)計(jì)方案，編制勘察設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)。在已經(jīng)納入發(fā)展規(guī)劃后，水電工程勘察設(shè)計(jì)階段主要包括預(yù)可行性研究、可行性研究等階段。抽水蓄能勘察設(shè)計(jì)工作按照水電工程勘察設(shè)計(jì)階段執(zhí)行。
1．預(yù)可行性研究
抽水蓄能電站預(yù)可行性研究工作執(zhí)行《水電工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（NB-T 10337-2019），預(yù)可行性研究報(bào)告編制應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)建設(shè)投資方針，在已經(jīng)國(guó)家審批的抽水蓄能電站發(fā)展規(guī)劃（選點(diǎn)規(guī)劃）的基礎(chǔ)上提出開(kāi)發(fā)目標(biāo)和任務(wù)，通過(guò)對(duì)擬建設(shè)的項(xiàng)目進(jìn)行初步論證，明確提出項(xiàng)目建設(shè)的必要性，基本確定項(xiàng)目規(guī)模和上、下水庫(kù)庫(kù)址。主要目的是以相對(duì)較小的代價(jià)，把水文、地質(zhì)、環(huán)保、移民等方面可能制約工程建設(shè)的主要因素識(shí)別出來(lái)，避免前期一次投入過(guò)大但項(xiàng)目因技術(shù)問(wèn)題最后無(wú)法建設(shè)給國(guó)家和企業(yè)帶來(lái)較大的損失。
2．可行性研究
抽水蓄能項(xiàng)目可行性研究工作執(zhí)行《水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（DL/T5020-2007），可行性研究報(bào)告應(yīng)在遵循國(guó)家有關(guān)政策、法規(guī)，在預(yù)可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行編制。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)條件等進(jìn)行充分論證，并對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案進(jìn)行全面比較，作出項(xiàng)目建設(shè)在技術(shù)上是否可行、在經(jīng)濟(jì)上是否合理的科學(xué)結(jié)論，應(yīng)遵循安全可靠技術(shù)可行、結(jié)合實(shí)際、注重效益的原則。按照行業(yè)慣例，通常以水電工程可行性研究報(bào)告作為項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制的主要依據(jù)，同時(shí)作為項(xiàng)目最終決策和進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)的依據(jù)。
不同階段的主要技術(shù)要求
03 第三境界，核準(zhǔn)（得）
第三境界是事有成，再起航。
省級(jí)政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目核準(zhǔn)。
依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕72號(hào)），抽水蓄能有關(guān)核準(zhǔn)規(guī)定如下：
企業(yè)投資建設(shè)本目錄內(nèi)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，須按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。
法律、行政法規(guī)和國(guó)家制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、用地政策、環(huán)保政策、用海用島政策、信貸政策等是企業(yè)開(kāi)展項(xiàng)目前期工作的重要依據(jù)，是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)規(guī)劃、海洋管理、行業(yè)管理等部門以及金融機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查的依據(jù)。
由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，各省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況，按照下放層級(jí)與承接能力相匹配的原則，具體劃分地方各級(jí)政府管理權(quán)限，制定本行政區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄?；鶎诱薪幽芰σ鳛檎芾頇?quán)限劃分的重要因素，不宜簡(jiǎn)單地“一放到底”。對(duì)于涉及本地區(qū)重大規(guī)劃布局、重要資源開(kāi)發(fā)配置的項(xiàng)目，應(yīng)充分發(fā)揮省級(jí)部門在政策把握、技術(shù)力量等方面的優(yōu)勢(shì)，由省級(jí)政府核準(zhǔn)，原則上不下放到地市級(jí)政府、一律不得下放到縣級(jí)及以下政府。
抽水蓄能電站由省級(jí)政府按照國(guó)家制定的相關(guān)規(guī)劃核準(zhǔn)。
（一）核準(zhǔn)前置條件
根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委2017年第2號(hào)令）、《自然資源部關(guān)于以“多規(guī)合一”為基礎(chǔ)推進(jìn)規(guī)劃用地 “多審合一、多證合一”改革的通知》（自然資規(guī)〔2019〕2號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)投資審批管理事項(xiàng)統(tǒng)一名稱和申請(qǐng)材料清單的通知》（發(fā)改投資〔2019〕268號(hào)），項(xiàng)目單位在報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下文件：建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審與選址意見(jiàn)書(shū)，法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。
其中，未編制移民安置規(guī)劃或者移民安置規(guī)劃未經(jīng)審核的建設(shè)項(xiàng)目，不得批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)其建設(shè)，不得為其辦理用地等手續(xù)；對(duì)于有可能導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生的工程項(xiàng)目建設(shè)和在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)用地之前需進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估；項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)文件中，應(yīng)當(dāng)包含對(duì)該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見(jiàn)，并附社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
（二）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》中提出，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：
項(xiàng)目單位情況。
擬建項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等。
項(xiàng)目資源利用情況分析以及對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響分析。
項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析。
此外，《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)基本程序也進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。
（三）項(xiàng)目開(kāi)工條件
根據(jù)各相關(guān)部門出臺(tái)的文件，項(xiàng)目單位應(yīng)在開(kāi)工前依法辦理的主要相關(guān)手續(xù)如下。
項(xiàng)目核準(zhǔn)單位出具的核準(zhǔn)批復(fù)文件。
水行政主管部門出具的水工程建設(shè)規(guī)劃同意書(shū)、水土保持方案批復(fù)意見(jiàn)、水資源論證報(bào)告書(shū)及取水許可申請(qǐng)批文。
環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)批復(fù)意見(jiàn)。
建設(shè)工程占用或者征收、征用林地審核意見(jiàn)；必要時(shí)，還涉及壓覆重要礦產(chǎn)資源情況批復(fù)文件及建設(shè)工程文物考古調(diào)查、勘探審批等文件。
電網(wǎng)公司接入系統(tǒng)評(píng)審意見(jiàn)。
其他根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)要求的相關(guān)文件。
習(xí)近平總書(shū)記指出，“推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和，不是別人讓我們做，而是我們自己必須要做，但這不是輕輕松松就能實(shí)現(xiàn)的，等不得，也急不得。”打贏碳達(dá)峰、碳中和攻堅(jiān)戰(zhàn)，主陣地在能源，主力軍是可再生能源。大規(guī)模發(fā)展新能源需要提升電力系統(tǒng)調(diào)節(jié)能力，抽水蓄能是系統(tǒng)內(nèi)主要的清潔綠色優(yōu)質(zhì)靈活調(diào)節(jié)手段，加快建設(shè)勢(shì)在必行。但是抽水蓄能電站建設(shè)也有發(fā)展的客觀規(guī)律，等不得，也急不得。
安全無(wú)小事。作為抽水蓄能的建設(shè)者，我們更應(yīng)該秉承“技術(shù)體系不破碎、技術(shù)責(zé)任不破碎”的理念，既要加快前期工作、工程建設(shè)進(jìn)度，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家雙碳目標(biāo)貢獻(xiàn)力量；同時(shí)也要嚴(yán)守設(shè)計(jì)和建設(shè)的規(guī)程規(guī)范，尊重客觀規(guī)律，確保工程建設(shè)質(zhì)量。
既要、也要，很難！
我們都切身體會(huì)了這個(gè)難度。但是今天的辛苦，也許正式因?yàn)榈叵路N著的是一個(gè)更大的胡蘿卜呢。
原標(biāo)題：論一個(gè)抽水蓄能電站是如何核準(zhǔn)的？
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