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近來(lái)，繼新疆棉花事件后，美國(guó)以“強(qiáng)迫勞動(dòng)”為由又盯上了中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)。美國(guó)太陽(yáng)能行業(yè)協(xié)會(huì)（SEIA）在2月曾發(fā)出聲明，鼓勵(lì)美國(guó)企業(yè)在今年6月前將其供應(yīng)鏈移出新疆。

走出去智庫(kù)（CGGT）特約法律專家、金杜律師事務(wù)所合伙人郭歡認(rèn)為，在美國(guó)計(jì)劃針對(duì)中國(guó)光伏全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行寬泛打擊的情況下，如其選擇產(chǎn)業(yè)鏈上任一環(huán)節(jié)作為打擊突破口，則產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的企業(yè)都有可能受到美國(guó)制裁和打壓的負(fù)面影響。而鑒于美國(guó)目前有推進(jìn)對(duì)中國(guó)的聯(lián)合控制或制裁的趨勢(shì)，因此除美國(guó)市場(chǎng)外，其他國(guó)家對(duì)中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)的管制和制裁風(fēng)險(xiǎn)很有可能會(huì)加大。

中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)將面臨哪些制裁？如何應(yīng)對(duì)？今天，走出去智庫(kù)（CGGT）刊發(fā)金杜律師事務(wù)所跨境貿(mào)易合規(guī)團(tuán)隊(duì)郭歡等律師的文章，供關(guān)注美國(guó)相關(guān)制裁的讀者參考。

要點(diǎn)

1、盡管中國(guó)光伏行業(yè)的物料及技術(shù)進(jìn)口對(duì)美國(guó)依賴程度并不高，但由于光伏行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的原料硅產(chǎn)自新疆地區(qū)的高額占比，同時(shí)中國(guó)光伏組件很大一部分出口至歐洲等國(guó)家/地區(qū)，而美國(guó)亦有將政策管轄范圍延伸至其歐洲盟友的傾向，因此國(guó)內(nèi)光伏相關(guān)企業(yè)的商業(yè)利益很可能受到美國(guó)政策的影響。

2、光伏領(lǐng)域企業(yè)如果發(fā)生涉及美國(guó)出口管制或經(jīng)濟(jì)制裁違規(guī)問題，有關(guān)企業(yè)的高管人員也將可能面臨被美國(guó)列入制裁清單或者被追究民事、甚至是刑事責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、為應(yīng)對(duì)美方的針對(duì)性打壓及制裁，光伏領(lǐng)域企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)模式、戰(zhàn)略安排等實(shí)際情況盡早建立相應(yīng)的合規(guī)體系，排查并管控從進(jìn)口物項(xiàng)到產(chǎn)品出口的全流程風(fēng)險(xiǎn)，并細(xì)化各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理工作。

正文

一、引言

在前文《美國(guó)政策洞察 | 繼棉花之后新疆光伏也被貼上“強(qiáng)迫勞動(dòng)”的標(biāo)簽，中企如何應(yīng)對(duì)美國(guó)的制裁》（以下簡(jiǎn)稱前文）中，我們從中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀切入，詳細(xì)介紹了美國(guó)就中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的由來(lái)和內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步預(yù)測(cè)了其政策可能的走向。不難看出，光伏產(chǎn)業(yè)極有可能成為繼新疆棉花事件后又一被重點(diǎn)關(guān)注的產(chǎn)業(yè)。

中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)如何在危機(jī)中育先機(jī)，為此，本文將在前文的基礎(chǔ)上，充分結(jié)合我們的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)企業(yè)可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，并據(jù)此提出相應(yīng)的建議，以期幫助相關(guān)企業(yè)在獲悉境外針對(duì)中國(guó)光伏制裁的輿論風(fēng)向的同時(shí)，有條不紊地推進(jìn)戰(zhàn)略發(fā)展。

二、光伏領(lǐng)域企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)分析

如前文所述，相關(guān)智庫(kù)或咨詢公司的發(fā)聲實(shí)際也在某種程度上推動(dòng)著美國(guó)相關(guān)立法的進(jìn)程，美國(guó)此前重點(diǎn)針對(duì)對(duì)象為棉花和番茄制品等農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)。作為這些產(chǎn)品的最大產(chǎn)量及出口地區(qū)之一，新疆地區(qū)自然就成為了美國(guó)政府借以打擊各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈的切入口。如今，這些智庫(kù)或咨詢公司的發(fā)聲實(shí)際也在某種程度上推動(dòng)著美國(guó)在光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)立法的進(jìn)程。

在部分實(shí)操調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，盡管中國(guó)光伏行業(yè)的物料及技術(shù)進(jìn)口對(duì)美國(guó)依賴程度并不高，但由于光伏行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的原料硅產(chǎn)自新疆地區(qū)的高額占比，同時(shí)中國(guó)光伏組件很大一部分出口至歐洲等國(guó)家/地區(qū)，而美國(guó)亦有將政策管轄范圍延伸至其歐洲盟友的傾向，因此國(guó)內(nèi)光伏相關(guān)企業(yè)的商業(yè)利益很可能受到美國(guó)政策的影響，并且不排除美國(guó)會(huì)通過行業(yè)聯(lián)盟等形式排擠中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)，甚至推動(dòng)有關(guān)政府部門通過立法制裁光伏產(chǎn)業(yè)鏈部分實(shí)體。

在此大環(huán)境下，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)鏈上的各企業(yè)將可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

1.因產(chǎn)業(yè)鏈而引發(fā)的美國(guó)制裁與管制的風(fēng)險(xiǎn)

光伏行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)環(huán)相扣，部分上下游企業(yè)之間通過相互持股或達(dá)成合同形成聯(lián)動(dòng)關(guān)系，在業(yè)務(wù)往來(lái)、經(jīng)營(yíng)合作、交易習(xí)慣、行業(yè)規(guī)則等各方面均聯(lián)系密切，合力形成了一條完整且穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈。

在美國(guó)計(jì)劃針對(duì)光伏全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行寬泛打擊的情況下，如其選擇產(chǎn)業(yè)鏈上任一環(huán)節(jié)作為打擊突破口，則產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)的企業(yè)都有可能受到美國(guó)制裁和打壓的負(fù)面影響。通常情況下，美國(guó)可能從經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制兩個(gè)維度實(shí)施打壓。

（1）經(jīng)濟(jì)制裁

美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）長(zhǎng)期以來(lái)以“直接或間接參與虐待或強(qiáng)迫勞動(dòng)相關(guān)的個(gè)人和實(shí)體”為由，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)手段。

2017年美國(guó)《全球馬格尼茨基人權(quán)問責(zé)法案》及為落實(shí)該法案所最新發(fā)布的相關(guān)行政命令明確授權(quán)OFAC對(duì)嚴(yán)重侵犯人權(quán)的任何個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)施制裁。根據(jù)該項(xiàng)授權(quán)，截至目前，已有超過200家實(shí)體[1]因“侵犯人權(quán)”而受到OFAC的制裁。

在此等制裁舉措下，美國(guó)個(gè)人和實(shí)體不得與被制裁（被加入SDN清單）實(shí)體合作。并且實(shí)際上OFAC的制裁也基于次級(jí)制裁[2]間接隔斷了非美國(guó)個(gè)人和實(shí)體與SDN實(shí)體進(jìn)行交易的可能性。

（2）出口管制

一方面，光伏領(lǐng)域企業(yè)可能會(huì)被美國(guó)列入實(shí)體清單等相關(guān)限制類清單，從而導(dǎo)致被列入清單企業(yè)在采購(gòu)受控物項(xiàng)時(shí)可能面臨供應(yīng)鏈突然發(fā)生“休克性”中斷的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，若違反相關(guān)規(guī)定與被列入清單企業(yè)開展交易將受到嚴(yán)厲的處罰，因此其他上下游企業(yè)基于其自身內(nèi)控體系或合規(guī)體系的嚴(yán)格要求，在與相關(guān)企業(yè)開展交易時(shí)，有可能會(huì)采取暫緩交易或者停止交易等保守策略。

同時(shí)，若上述供應(yīng)鏈中斷的情況發(fā)生，亦有可能進(jìn)一步引發(fā)諸如因供應(yīng)鏈斷裂導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品未能按照合同約定期限產(chǎn)出而導(dǎo)致合同違約等連鎖反應(yīng)。

2.多部門及多國(guó)聯(lián)動(dòng)制裁

2020年7月1日美國(guó)四部門聯(lián)合發(fā)布《新疆供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)咨詢報(bào)告》（Xinjiang Supply Chain Business Advisory），向外界釋放隔斷新疆供應(yīng)鏈的信號(hào)。除此以外，我們看到，聯(lián)動(dòng)效應(yīng)不僅體現(xiàn)在美國(guó)內(nèi)部的多部門聯(lián)動(dòng)執(zhí)法，還涉及美國(guó)與包括歐盟、英國(guó)及加拿大在內(nèi)的其他主體以“人權(quán)”為借口對(duì)中國(guó)新疆相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。

而鑒于美國(guó)目前有推進(jìn)對(duì)中國(guó)的聯(lián)合控制或制裁的趨勢(shì)，因此，除美國(guó)市場(chǎng)外，其他國(guó)家對(duì)中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)的管制和制裁風(fēng)險(xiǎn)很有可能會(huì)加大，同時(shí)中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品受到抵制的力度也可能會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。在這樣的背景下，中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)的出口業(yè)務(wù)將受到大幅影響，且該等出口障礙可能成為今后相關(guān)企業(yè)所面臨的常態(tài)化事件。

3.征信風(fēng)險(xiǎn)

光伏領(lǐng)域企業(yè)一旦存在被列入實(shí)體清單或SDN清單等限制類清單的情況，其在國(guó)際市場(chǎng)上的征信可能受到影響，同時(shí)也會(huì)被合作相對(duì)方作為出口管制中“警示紅旗”提醒，尤其是已上市或籌備上市的相關(guān)企業(yè)，若受到美國(guó)方面的抵制或制裁，其投資者的信心與公開市場(chǎng)征信評(píng)級(jí)均可能會(huì)受到影響。

該情況下，其他供應(yīng)商、合作伙伴可能中斷或拒絕與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行合作，甚至還可能會(huì)間接影響相關(guān)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展及戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施。

4.輿論風(fēng)險(xiǎn)

前文提到境外智庫(kù)或咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的報(bào)告大多以中國(guó)各行業(yè)的頭部企業(yè)，尤其是上市企業(yè)為研究目標(biāo)?；谠摴ぷ鳈C(jī)制，我們不難相信在其形成報(bào)告的初期，除了利用專業(yè)化手段以外，其對(duì)相關(guān)企業(yè)的信息收集工作大多來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)等公開渠道，其中包括上市公司披露的企業(yè)年報(bào)、企業(yè)對(duì)外公開的宣傳報(bào)道等，亦不排除境外相關(guān)智庫(kù)或其他機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)發(fā)送詢問郵件或采訪需求以獲取信息的可能。

然而，擁有在國(guó)際市場(chǎng)公開回應(yīng)和表態(tài)經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)企業(yè)數(shù)量較少，在此特殊的新時(shí)期，如何在綜合考慮相關(guān)法律法規(guī)、中外新聞媒體輿論因素的基礎(chǔ)上合規(guī)且恰當(dāng)?shù)鼗貞?yīng)各種質(zhì)疑、表明立場(chǎng)是企業(yè)面臨的最大難點(diǎn)，不當(dāng)?shù)鼗貞?yīng)可能成為外國(guó)有關(guān)主體的突破口。因此，中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)可能將越來(lái)越多地面臨外國(guó)媒體有針對(duì)性、攻擊性和敏感性的詢問和指控，面對(duì)外國(guó)協(xié)會(huì)的壓力，以及承擔(dān)美國(guó)高壓政策的風(fēng)險(xiǎn)。

5.高管人員法律責(zé)任及出境人身限制類風(fēng)險(xiǎn)

光伏領(lǐng)域企業(yè)如果發(fā)生涉及美國(guó)出口管制或經(jīng)濟(jì)制裁違規(guī)問題，有關(guān)企業(yè)的高管人員也將可能面臨被美國(guó)列入制裁清單或者被追究民事、甚至是刑事責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，還可能引發(fā)出境活動(dòng)的人身限制類風(fēng)險(xiǎn)。

三、光伏領(lǐng)域企業(yè)的合規(guī)建議

鑒于上述情況，對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)鏈上的各企業(yè)而言，大到如何梳理自身的產(chǎn)業(yè)鏈、調(diào)整上下游布局，小到如何限定企業(yè)內(nèi)外部的信息披露范圍以及上下游企業(yè)間如何對(duì)接等事項(xiàng)均需要謹(jǐn)慎處理，進(jìn)而從全局把控企業(yè)所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并制訂應(yīng)對(duì)策略，并以此為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利益最大化。

針對(duì)本文所提到的風(fēng)險(xiǎn)，我們根據(jù)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)為有關(guān)企業(yè)提供幾點(diǎn)合規(guī)建議如下：

1.信息安全管理

（1）境內(nèi)外政策的搜集追蹤、提前預(yù)警

光伏產(chǎn)業(yè)相關(guān)境內(nèi)外政策體系龐雜且會(huì)根據(jù)國(guó)際政治格局動(dòng)態(tài)變化，因此建議提前委托專業(yè)團(tuán)隊(duì)、利用專業(yè)工具對(duì)國(guó)際光伏產(chǎn)業(yè)行業(yè)信息、智庫(kù)研究相關(guān)信息、美國(guó)相關(guān)政策動(dòng)向，甚至相關(guān)智庫(kù)對(duì)企業(yè)自身的調(diào)查研究進(jìn)行持續(xù)完善的搜集追蹤和整理預(yù)警。

（2）謹(jǐn)慎且適當(dāng)?shù)貙?duì)外發(fā)聲、輸出信息

針對(duì)境外媒體的問詢，企業(yè)如選擇不予置評(píng)甚至直接無(wú)視，不排除部分媒體會(huì)在后續(xù)報(bào)道中憑借臆測(cè)或片段證據(jù)無(wú)限放大或片面評(píng)價(jià)該企業(yè)的相關(guān)情況，最終導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。反之，若一味為自身開脫，包括提供虛假信息等不當(dāng)發(fā)聲，相關(guān)文件日后可能成為上交美國(guó)政府相關(guān)部門和法庭的不利證據(jù)。因此，正確、適當(dāng)?shù)匕l(fā)聲，對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)而言亦是一個(gè)解決危機(jī)的機(jī)遇。另一方面，作為中國(guó)企業(yè)，在面臨及應(yīng)對(duì)境外風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，更需要合法合規(guī)履行作為境內(nèi)法人的義務(wù)，并慎重考慮對(duì)外發(fā)布正式言論。

從企業(yè)對(duì)外信息發(fā)布來(lái)看，尤其是境內(nèi)外上市企業(yè)，需要從包括公司常規(guī)披露信息、公司對(duì)外宣傳信息、境內(nèi)外媒體采訪以及適應(yīng)國(guó)際信息環(huán)境等多個(gè)維度把關(guān)披露口徑及措辭，在中美法律法規(guī)監(jiān)管的“交叉紅線”之下，在應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外媒體的詢問罅隙之中，正確適當(dāng)?shù)鼗貞?yīng)和答復(fù)，均是目前中國(guó)企業(yè)合規(guī)之路的首要需求之一。而上涉問題，已經(jīng)不僅僅單純涉及到法律層面，還涉及到國(guó)際關(guān)系和外交的復(fù)雜博弈，其不確定性高，企業(yè)需要在專家團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)下不斷調(diào)試中完善其內(nèi)部信息披露體系。

（3）企業(yè)內(nèi)部信息保密

從信息保密及網(wǎng)絡(luò)安全管理來(lái)看，在防范外部技術(shù)侵入的同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景與信息化手段相結(jié)合的方式，嚴(yán)防內(nèi)部信息流出。建立公司自身的信息安全保護(hù)體系，最終目標(biāo)是做到防泄漏、可追溯及高效率。

2.出口管制合規(guī)體系建設(shè)

從光伏產(chǎn)業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈角度來(lái)看，國(guó)際關(guān)系與外交局勢(shì)瞬息萬(wàn)化，往往牽一發(fā)而動(dòng)全身。這也決定了該領(lǐng)域下的企業(yè)風(fēng)控管理，并非簡(jiǎn)單地割裂某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，則可以高枕無(wú)憂。企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展是持續(xù)性的，故而在跨國(guó)貿(mào)易出口合規(guī)的建設(shè)上也應(yīng)當(dāng)綜合、全面、審時(shí)度勢(shì)地進(jìn)行，及時(shí)自查、疏通、清理上下游產(chǎn)業(yè)鏈，積極尋找最佳方案，才可以使得相關(guān)企業(yè)贏在最后。

對(duì)于光伏產(chǎn)業(yè)這樣受美國(guó)高度關(guān)注的企業(yè)而言，為應(yīng)對(duì)美方的針對(duì)性打壓及制裁，光伏領(lǐng)域企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)模式、戰(zhàn)略安排等實(shí)際情況盡早建立相應(yīng)的合規(guī)體系，排查并管控從進(jìn)口物項(xiàng)到產(chǎn)品出口的全流程風(fēng)險(xiǎn)，并細(xì)化各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理工作。從市場(chǎng)角度來(lái)看，擁有完善的合規(guī)體系是非常亮眼的加分項(xiàng)，其能幫助企業(yè)無(wú)論是在資本市場(chǎng)還是在國(guó)際舞臺(tái)，均打好堅(jiān)實(shí)的合規(guī)作業(yè)基礎(chǔ)，樹立良好的企業(yè)形象，提高對(duì)外征信評(píng)級(jí)。

四、結(jié)語(yǔ)

光伏產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為中國(guó)除了5G通訊以外，另一個(gè)大力發(fā)展并位居世界領(lǐng)先地位的又一重要產(chǎn)業(yè)。在這一國(guó)際背景下，中美在光伏產(chǎn)業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)頭或?qū)⒊掷m(xù)，經(jīng)歷長(zhǎng)期的摩擦，直至形成穩(wěn)定的格局。在下一波政策出臺(tái)前，中國(guó)光伏領(lǐng)域企業(yè)要和時(shí)間賽跑，充分借助并利用外部專業(yè)力量，結(jié)合國(guó)內(nèi)外的政策，在符合自身經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的基礎(chǔ)上，找到風(fēng)險(xiǎn)敞口與利益平衡點(diǎn)。

原標(biāo)題：中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)面臨美國(guó)制裁，如何在危機(jī)中育先機(jī)？