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2013年12月31日，國(guó)內(nèi)首批符合光伏制造行業(yè)規(guī)范條件企業(yè)名單新鮮出爐，109家企業(yè)榜上有名。這標(biāo)志著我國(guó)的光伏制造行業(yè)規(guī)范管理工作邁出了堅(jiān)實(shí)的第一步。不過(guò)行業(yè)規(guī)范管理依然任重道遠(yuǎn)。

光伏制造行業(yè)規(guī)范管理目前由工信部牽頭實(shí)施。工信部通過(guò)公告方式向社會(huì)公開符合行業(yè)規(guī)范條件的企業(yè)名單，財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、銀行等相關(guān)部門根據(jù)名單信息對(duì)企業(yè)采取相應(yīng)扶持行動(dòng)，比如提供政策補(bǔ)貼、出口退稅、優(yōu)先貸款等，從而實(shí)現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

首批公告名單審批始末

2013年7月4日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了"關(guān)于促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見"，提出光伏產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的基本原則之一是"市場(chǎng)為主、重點(diǎn)扶持"，市場(chǎng)監(jiān)管和行業(yè)管理要"制定完善并嚴(yán)格實(shí)施光伏制造行業(yè)規(guī)范條件，規(guī)范光伏市場(chǎng)秩序，促進(jìn)落后產(chǎn)能退出市場(chǎng)，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。"這不僅為行業(yè)規(guī)范管理提供了依據(jù)，而且指出了基本要求和最終目的，同時(shí)也標(biāo)志著行業(yè)規(guī)范管理拉開了序幕。

8月27日工信部下發(fā)了《光伏制造行業(yè)規(guī)范條件（征求意見稿）》。在廣泛征求各方意見基礎(chǔ)上，9月16日以公告形式發(fā)布了《光伏制造行業(yè)規(guī)范條件》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范條件》），對(duì)行業(yè)規(guī)范提出了具體要求，并就行業(yè)范圍和管理方式作出了說(shuō)明。這標(biāo)志著行業(yè)規(guī)范管理正式啟動(dòng)?！兑?guī)范條件》把行業(yè)范圍界定為從事"光伏用多晶硅、硅錠、硅棒、硅片、電池、電池組件"的生產(chǎn)企業(yè)，從6個(gè)方面明確了規(guī)范條件。具體包括（1）產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量和產(chǎn)能利用率。如多晶硅電池光電轉(zhuǎn)換率高于17%，產(chǎn)能大于200MWp，產(chǎn)能利用率大于50%。（2）研發(fā)能力。如企業(yè)具有省級(jí)以上獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，年研發(fā)及工藝改進(jìn)費(fèi)用高于總銷售額的3%，且超過(guò)1000萬(wàn)元。（3）資源利用。如電池項(xiàng)目綜合能耗小于15萬(wàn)千瓦時(shí)/MWp，水耗低于1700噸/MWp。（4）質(zhì)量管理。如通過(guò)ISO09001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，建立產(chǎn)品可追溯制度。（5）環(huán)境保護(hù)。如廢水、廢氣、廢物排放符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。（6）安全、衛(wèi)生、社會(huì)責(zé)任。如遵守安全生產(chǎn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)職業(yè)病危害防治措施，依法為從業(yè)人員提供養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等保險(xiǎn)。

10月11日，工信部以通知形式印發(fā)了《光伏制造行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《公告管理辦法》），就企業(yè)的公告申請(qǐng)和公告名單企業(yè)的監(jiān)督管理作出了詳細(xì)說(shuō)明，并明確了首次公告申請(qǐng)截止日期。這標(biāo)志著首次公告名單審批開始。按照《公告管理辦法》，企業(yè)可自愿向當(dāng)?shù)厥〖?jí)行業(yè)主管部門提出申請(qǐng)。主管部門對(duì)提交的材料進(jìn)行核實(shí)，提出初審意見。對(duì)于符合條件的，則把材料和審核意見上報(bào)工信部。工信部對(duì)材料進(jìn)行復(fù)核。對(duì)于復(fù)核合格企業(yè)，在工信部網(wǎng)站進(jìn)行公示。經(jīng)公示無(wú)異議的，列入符合行業(yè)規(guī)范條件企業(yè)名單，并以公告形式發(fā)布。公告名單企業(yè)對(duì)照《規(guī)范條件》每年進(jìn)行一次自查，并把自查報(bào)告報(bào)送省級(jí)行業(yè)主管部門。省級(jí)行業(yè)主管部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并把監(jiān)督檢查結(jié)果和企業(yè)自查報(bào)告報(bào)送工信部。對(duì)于發(fā)現(xiàn)不符合條件企業(yè)，報(bào)請(qǐng)工信部撤銷公告資格。工信部同時(shí)組織第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，對(duì)公告名單企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行不定期市場(chǎng)抽查。

各地行業(yè)主管部門接到通知后，組織開展了首次公告申請(qǐng)。為推動(dòng)相關(guān)政策貫徹落實(shí)，10月31日，工業(yè)和信息化部電子信息司在江蘇省無(wú)錫市組織召開了"光伏制造行業(yè)規(guī)范條件政策宣貫及檢測(cè)工作座談會(huì)"，無(wú)錫太陽(yáng)能光伏產(chǎn)品質(zhì)檢中心、河北英利集團(tuán)等企業(yè)代表參加了會(huì)議。截止到11月15日，全國(guó)共有402家企業(yè)提出了申請(qǐng)，經(jīng)省級(jí)行業(yè)主管部門初審，合格企業(yè)251家。工信部復(fù)核后，11月27日對(duì)134家企業(yè)進(jìn)行了公示。期間對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，最終認(rèn)定符合行業(yè)規(guī)范條件109家，并于12月31日公布。作為全國(guó)的光伏大省，江蘇有102家企業(yè)提出申請(qǐng)，初審?fù)ㄟ^(guò)62家，復(fù)核通過(guò)39家，最終通過(guò)34家。

首批公告名單企業(yè)分布

從地理分布看，符合規(guī)范的光伏制造企業(yè)出現(xiàn)了高度集中趨勢(shì)。雖然全國(guó)有21個(gè)?。ㄊ袇^(qū)）有規(guī)范制造企業(yè)，但主要集中在東部沿海地區(qū)。數(shù)量最多的江蘇省有34家，其次是浙江省13家，再次是河北省11家。其他地區(qū)，如上海市9家，山東7家，遼寧5家。而山西、甘肅、海南等10個(gè)地區(qū)沒(méi)有1家企業(yè)。江蘇省內(nèi)，企業(yè)分布也很不均衡。企業(yè)最多的地區(qū)是蘇州市，有9家；其次是鎮(zhèn)江，有6家；再次是常州，有5家。無(wú)錫和徐州分別有4家和3家，南京、揚(yáng)州和南通各有2家，連云港1家，而泰州、宿遷、淮安、鹽城4個(gè)地區(qū)則1家沒(méi)有。

從產(chǎn)業(yè)鏈來(lái)看，《規(guī)范條件》分為5個(gè)環(huán)節(jié)，即上游多晶硅企業(yè)，中上游硅棒/錠企業(yè)，中游為硅片企業(yè)，中下游為電池企業(yè)，下游為組件企業(yè)。按照這一分類，109家企業(yè)分為3種類型。（1）單一型企業(yè)，只申報(bào)了一種產(chǎn)品，有91家企業(yè)。包括11家多晶硅企業(yè)，9家硅棒企業(yè)，14家硅片企業(yè)，23家電池企業(yè)，34家組件企業(yè)。（2）中型綜合型企業(yè)，申報(bào)了兩種種產(chǎn)品，有31家企業(yè)。包括硅棒和硅片企業(yè)4家，硅錠和硅片企業(yè)8家，電池和組件企業(yè)18家，以及1家硅片和組件企業(yè)。（3）大型綜合企業(yè)，申報(bào)產(chǎn)品在3種甚至4種，有12家企業(yè)。其中有3家企業(yè)包括了硅錠、硅棒、硅片、電池及組件。

結(jié)合地區(qū)分布看，上游的多晶硅企業(yè)則集中在中西部地區(qū)，其中中部地區(qū)有2家，西北地區(qū)有7家，東部地區(qū)只有江蘇省、河北省各有1家。產(chǎn)業(yè)鏈的中下游企業(yè)主要集中在東部地區(qū)。江蘇省的34家企業(yè)中，多晶硅企業(yè)1家，硅片企業(yè)5家，硅棒和硅片企業(yè)2家，硅錠和硅片企業(yè)3家，硅棒、硅錠和硅片企業(yè)1家，電池企業(yè)9家，組件企業(yè)7家，電池和組件企業(yè)4家，大型綜合性企業(yè)2家，即常州天合光能有限公司和常州億晶光電科技有限公司。

行業(yè)規(guī)范管理尚需多方努力

首次公告名單審批已經(jīng)結(jié)束。但公布符合行業(yè)規(guī)范企業(yè)名單只是行業(yè)規(guī)范管理的第一步，要實(shí)現(xiàn)這個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)還有很多工作需多方努力。

首先，公告名單企業(yè)的年度自查工作。初次審批是以2012年企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況為依據(jù)，2013年國(guó)際環(huán)境和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都發(fā)生了很大變化，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況如何，比如，企業(yè)有沒(méi)有擴(kuò)張產(chǎn)能，擴(kuò)張后是否能夠繼續(xù)保證達(dá)到規(guī)范條件，再如年度研發(fā)投入和工藝改進(jìn)投入是否占到總銷售額的3%，是否出現(xiàn)安全或環(huán)境污染事故。這些都需要工信部和地方主管部門監(jiān)督檢查企業(yè)自查工作，及時(shí)掌握規(guī)范條件落實(shí)程度，并組織第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)抽查，確保產(chǎn)品質(zhì)量落到實(shí)處。

其次，第二批公告名單審批工作。在首批審批中，僅有27%的申請(qǐng)企業(yè)最終通過(guò)。據(jù)分析，沒(méi)有通過(guò)的主要原因有，（1）沒(méi)有通過(guò)環(huán)評(píng)驗(yàn)收，（2）產(chǎn)能或產(chǎn)能利用率不達(dá)標(biāo)，（3）研發(fā)資質(zhì)和投入不夠，（4）電耗或水耗不達(dá)標(biāo)。其中一些企業(yè)，特別是進(jìn)入公示名單但沒(méi)有最終通過(guò)的25家企業(yè)，是因?yàn)槟骋豁?xiàng)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)。這些企業(yè)經(jīng)過(guò)整改后，會(huì)積極爭(zhēng)取進(jìn)入名單。據(jù)悉，2014年2月19日，江蘇省經(jīng)信委已經(jīng)開始對(duì)第二批30余家申報(bào)企業(yè)的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。

再次，相關(guān)部門的配套政策的落實(shí)工作?！兑?guī)范條件》指出，對(duì)光伏制造企業(yè)及項(xiàng)目的投資、土地供應(yīng)等管理應(yīng)符合規(guī)范條件，不符合規(guī)范企業(yè)不得享受出口退稅、國(guó)內(nèi)應(yīng)用等政策支持。應(yīng)該說(shuō)公告名單審批是工信部實(shí)施，但配套政策還需要相關(guān)部門落實(shí)。不過(guò)就工信部本身而言，在2014年2月與國(guó)家開發(fā)銀行共同開展的支持光伏產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目中，明確要求只有公告名單企業(yè)才具有申報(bào)資格。至于其他部門落實(shí)情況還需及時(shí)通報(bào)。

最后，《規(guī)范條件》和《公告管理辦法》的完善工作。在《規(guī)范條件》征求意見和最終出臺(tái)中，來(lái)自社會(huì)各界人士提出了很多意見和建議。其中有些不乏真知灼見。工信部在現(xiàn)場(chǎng)抽查中碰到了一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，比如如何核實(shí)企業(yè)的研發(fā)和工藝改進(jìn)投入費(fèi)用、產(chǎn)能利用率等。對(duì)于這些問(wèn)題抽查人員都提出了很好的解決辦法。這些方法不僅需要進(jìn)行總結(jié)，為下一步工作提供參考；而且要考慮是作為相對(duì)獨(dú)立文本文件，還是等以后的文件修訂直接納入《公告管理辦法》本身。同時(shí)技術(shù)是不斷發(fā)展的，隨著技術(shù)的發(fā)展，目前制定的一些標(biāo)準(zhǔn)，如17%的多晶硅電池光電轉(zhuǎn)換率，是否需要進(jìn)一步提高。這些工作都需要工信部、行業(yè)協(xié)會(huì)、科研院所等多方努力。（張運(yùn)峰/文，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授）