現(xiàn)行的政府補貼政策是否真正促進(jìn)了新能源行業(yè)的健康發(fā)展?政府對新能源行業(yè)補貼存在的必要性在政府部門和學(xué)術(shù)界得到了普遍認(rèn)同,例如奧巴馬政府將其視為新的經(jīng)濟(jì)增長點,雖然已有的研究從市場失靈的角度分析了對新能源行業(yè)進(jìn)行補貼的必要性,但目前對于新能源行業(yè)政府補貼政策的有效性還缺乏全面深入的研究,要想在這一問題上有進(jìn)一步的認(rèn)識,需要從微觀層面上進(jìn)行深入探討。在所有的新能源當(dāng)中,太陽能光伏行業(yè)的發(fā)展最為迅速,截至2012年底,全球光伏新增裝機(jī)容量達(dá)到31GW,累計達(dá)到98.5GW,在政策的驅(qū)動下,這種增長的波動幅度很大。
從中國來看,《中華人民共和國可再生能源法》自2006年開始生效,該法為可再生能源發(fā)展提供了稅收優(yōu)惠、財政補貼、貸款貼息等優(yōu)惠政策,并安排資金來支持可再生能源開發(fā)利用的科學(xué)技術(shù)研究,以降低可再生能源產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2007年后多晶硅價格的暴跌激發(fā)了各地對新能源產(chǎn)業(yè)的投資熱情,在地方政府的稅收、補貼以及土地等優(yōu)惠措施和銀行貸政策的支持下,中國太陽能光伏行業(yè)的產(chǎn)能發(fā)生了爆炸式增長。
2012年中國多晶硅的產(chǎn)能為15.8萬MT,產(chǎn)量為6.9萬MT,分別占全球的43%和32%,光伏組件產(chǎn)能為37GW,產(chǎn)量為22GW,占全球的54%。供給嚴(yán)重過剩導(dǎo)致光伏組件價格持續(xù)下跌,僅2012年就從年初的0.9美元/瓦下跌至年底0.65美元瓦,企業(yè)利潤被嚴(yán)重壓縮,出現(xiàn)破產(chǎn)危機(jī)。
中國最大的太陽能企業(yè)無錫尚德太陽能電力有限公司在2013年3月申請破產(chǎn),光伏企業(yè)的大量破產(chǎn)引發(fā)了人們對光伏產(chǎn)業(yè)政策的質(zhì)疑。就目前的情形來看,中國光伏產(chǎn)業(yè)的規(guī)模已經(jīng)是世界第一,但其發(fā)電的價格仍高于傳統(tǒng)能源,技術(shù)進(jìn)步對于進(jìn)一步降低光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)電成本至關(guān)重要。
因此,關(guān)鍵的問題是如何引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資,提高企業(yè)的技術(shù)水平,從而提高太陽能光伏發(fā)電的競爭力。本文從政府的研發(fā)補貼與企業(yè)的研發(fā)投資這一視角來分析政府補貼的效果,對于政府制定有效的補貼政策具有重要的意義。
一、國內(nèi)外研究綜述
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論表明:技術(shù)進(jìn)步和知識積累是決定經(jīng)濟(jì)增長的重要因素,而研究與開發(fā)(R&D)則是技術(shù)和知識的主要源泉。有關(guān)R&D政策的研究在20世紀(jì)90年代形成了一股熱潮,而在能源領(lǐng)域方面的R&D政策也引起了重視。這種重視開始于可再生能源和低碳化石燃料能源被研發(fā)成功的時候,這些技術(shù)在面對未來能源供給和環(huán)境問題時很可能起關(guān)鍵性的作用。
技術(shù)和知識具有公共物品的溢出特性,如果市場能運行良好,技術(shù)創(chuàng)新的收益能被從事R&D活動的經(jīng)濟(jì)主體全部獲得,那么有關(guān)研發(fā)投資的決策就可以完全交給企業(yè)家、企業(yè)以及金融市場來完成;但由于技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部性,這種正向溢出效應(yīng)使得技術(shù)創(chuàng)新的私人收益和社會收益之間存在一個模子。研發(fā)主體不能完全獨占R&D活動的收益,使得R&D活動的私人收益低于其社會收益,因此R&D活動就會出現(xiàn)投入不足的問題。